2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

31、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（　　）
A．短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
B．中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
C．短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
D．企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
32、境内上市外资股采取记名股票形式，（　　）。
A．以人民币标明面值、认购、买卖
B．以人民币标明面值，以外币认购、买卖
C．以外币标明面值、认购、买卖
D．以外币标明面值，以人民币认购、买卖
33、发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（　　）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
34、财务公司要作为询价对象，应成立（　　）年以上，注册资本不低于（　　）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
A．1，3
B．1，4
C．2，3
D．2，4
35、上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。
A．1个工作日
B．5个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日
36、中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
37、公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币（　　）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．4
38、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（　　）万美元。
A．1000
B．2000
C．5000
D．6000
39、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。
A．500
B．1000
C．3000
D．5000
40、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（　　）为准。
A．相关资产与负债账面值的差额
B．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者
C．成交金额
D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者