2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

41、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是（　　）。
A．2．45%
B．4．32%
C．6．01%
D．6．32%
42、在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（　　）名执行董事，不设董事会；可以设（　　）名监事，不设监事会。
A．1，1～3
B．1，1～2
C．2，1～2
D．2，1～3
43、2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（　　）的办法。
A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
D．交易核准
44、主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A．1
B．3
C．6
D．12
45、询价增发、比例配售过程中，（　　）日，主承销商刊登《发行结果公告》。
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3
46、按照融资过程中资金来源的不同，可以把公司的融资方式分为（　　）。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资和外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
47、向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的要求。
A．6%
B．10%
C．15%
D．20%
48、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（　　）内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A．1年
B．5年
C．3年
D．2年
49、内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
50、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A．3
B．5
C．10
D．30