2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、关于可转换公司债券的期限，下列说法正确的是（　　）。
A．可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
C．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
D．募集说明书公告的权证存续期限不得调整
62、属于股权融资的是（　　）。
A．配股
B．增发新股
C．股权分配中送红股
D．发行债券
63、根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有（　　）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
64、询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（　　）。
A．信托投资公司
B．财务公司
C．证券投资基金管理公司
D．合格境外机构投资者
65、发行对象属于（　　）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B．上市公司内部职工股股东
C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D．董事会拟引入的境内外战略投资者
66、发行人有下列（　　）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
A．发生违法违规行为或者其他重大事项
B．发生关联交易、为他人提供担保等事项
C．变更募集资金及投资项目等承诺事项
D．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
67、受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件包括（　　）。
A．有较强的经营管理能力和资金实力
B．行业内位居世界前列
C．较好的财务状况和信誉
D．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力
68、保荐制度主要包括（　　）。
A．建立独立董事制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
69、审计风险由（　　）组成。
A．检查风险
B．固有风险
C．控制风险
D．道德风险
70、拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括（　　）。
A．拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策
B．拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
C．拟发行上市公司应独立对外签订合同
D．拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务