2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

51、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．5
52、募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（　　）日内向公司登记机关申请设立登记。
A．20
B．30
C．40
D．15
53、对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（　　）年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A．1
B．2
C．3
D．4
54、在直接或间接持有上市公司已发行股份（　　）以上的股东单位或者在上市公司前（　　）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A．10%，5
B．10%，10
C．5%，10
D．5%，5
55、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．1%
B．10%
C．15%
D．5%
56、经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。
A．70%
B．50%
C．25%
D．20%
57、公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（　　）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
A．1期末
B．2期末
C．3期末
D．4期末
58、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
59、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（　　）。
A．不少于人民币1000万元
B．不少于人民币3000万元
C．不少于人民币5000万元
D．不少于人民币7000万元
60、公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（　　）。
A．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50%
B．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%
C．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%
D．预备用于交换的股票按募集说明书公告口前20个交易H均价计算的市值的70%