2012年证券发行与承销上机考前预测试题及答案(1)

31．首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。
A．《公司法》、《证券法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D．《股票上市公告书内容与格式指引》
32．发行可转换公司债券的上市公司涉及下列( )事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
A．行使可转换公司债券回售权
B．公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
C．行使可转换公司债券赎回权
D．交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
33．股份有限公司的发起人在出资时可以用( )作价出资。
A．货币
B．土地使用权
C．知识产权
D．劳务、信用
34：认股书应当载明的事项有( )．
A．发起人认购的股份数
B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以
撤回所认股份的说明
D．认股人的权利、义务
35．向原股东配售股份应当符合( )。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20％
36．关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是( )。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
37．上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。
A．募集资金数额不少于项目需要量
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律
和行政法规的规定
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影
响公司生产经营的独立性
D．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定
的专项账户
38．向不特定对象公开募集股份，应当符合( )．
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
39．目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过( )面向公众投资者发行。
A．证券公司
B．商业银行
C．全国银行间债券市场
D．中国邮政储蓄银行
40．以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有( )。
A．与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行
B．主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行
C．与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
D．主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行

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