2012年证券发行与承销上机考前预测试题及答案(1)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．( )增发新股可流通部分上市交易，当日股票( )。
A．T+1日，不设涨跌幅限制
B．T日，受涨跌幅限制
C．T+1日，受涨跌幅限制
D．T日，不设涨跌幅限制
2．发行公告是( )对公众投资人作出的事实通知。
A．发行人
B．包销商
C．承销商
D．交易所
3．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师
B．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C．3名以上经办律师
D．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
4．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
5．根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。
A．国家法人股
B．国有股
C．国有法人股
D．国家股
6．上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的( )将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。
A．前2～5个工作日
B．次日
C．当日
D．前1日
7．如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
B．发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )份。
A．1，5
B．1，3
C．1，6
D．1，2
9．企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A．4％
B．5％
C．8％
D．10％
10．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。
A．12
B．24
C．3
D．6