2012年证券发行与承销上机考前预测试题及答案(2)

11．在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，( )应占多数，并担任召集人。
A．执行董事
B．非执行董事
C．独立董事
D．公司高级管理人员
12．首次公开发行的网上直播内容应以( )方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。
A．电子
B．书面
C．以上各种形式
D．口头
13．金融债券( )的，经认购人同意，可免于信用评级。
A．定向发行
B．非定向发行
C．公开发行
D．网上发行
14．某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20％。控制风险为40％、检查风险为20％，则对该公司的审计风险为( )。
A．40％
B．20％
C．8％
D．1．6％
15．首次公开发行股票的公司推介活动，不要求必须参加的是( )。
A．公司董事长
B．主承销商的项目负责人
C．董事会秘书
D．独立董事
16．发行人最近1绰及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( ) 的，应披露被收购企业收购前1年利润表。
A．20％(含)
B．20％(不含)
C．30％(含)
D．30％(不含)
17．下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，错误的是( )。
A．发起人以经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产，不得单独以除土地使用权以外的商标权、特许经营权等无形资产出资折股
B．发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制
C．企业(集团)可以将整体业务的一个环节或一个部分组建拟发行上市公司
D．拟发行上市的公司改组应遵循突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力的原则
18．商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国人民银行
19．审计全过程的中间环节是( )。
A．审计回顾阶段
B．审计完成阶段
C．计划阶段
D．实施审计阶段
20．企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．8
B．6
C．4
D．3
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