2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(3)

11、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的_________以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_________以上通过。（　）
A．30%　2/3
B．30%　1/3
C．50%　2/3
D．50%　1/3
12、上海证券交易所申购数量不少于1000股，但最高不得超过（　）。
A．当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股
B．当次社会公众股上网发行数量或者1000万股
C．当次社会公众股上网发行数量或者999.9万股
D．当次社会公众股上网发行数量或者100万股
13、 上市公司向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。
A． 不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B． 不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C． 不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D． 不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
14、 上市公司发行新股的，持续督导的期间为(　　)。
A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市后l个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

15、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（　）。
A．发行人重组完成后就可以申请发行
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C．发行人重组运行后三年内不得申请发行
D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行
16、公司债券是公司与（　）的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定
B．不特定
C．固定
D．有限
17、发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估后，发现资产评估前后的账面值、评估值增减变化超过（　　）％的，应说明原因。
A． 10
B． 20
C． 30
D． 50
18、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（　）万元。
A．200
B．300
C．500
D．600
19、交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由（　　）名注册委员会委员参加。
A．2
B．3
C．5
D．7
20、初步询价开始日前（　　）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A． 2
B． 5
C． 7
D． 10