2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币（　　）万元的，应由承销团承销。
A． 3 000
B． 5 000
C． 10 000
D． 2 000
2、 招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的，发行人应召开（　　），结合适合本公司的其他定价方法，分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素。
A． 股东大会
B． 董事会
C． 监事会
D． 以上均不对
3、 下列关于收购人进行上市公司收购时聘请的财务顾问应当履行的职责的说法有误的是（　　）。
A． 接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意 见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复
B． 接受收购人委托对被收购公司的相关情况进行尽职调查
C． 对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级 管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当 承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
D． 与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、 行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行 使股东权利，切实履行承诺或者相关约定
4、公开募集证券时使用的公开募集证券说明书自最后签署之日起（　）有效。
A．一年
B．9个月
C．6个月内
D．3个月
5、 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过（　　），可以申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
6、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（　）。
A．资格不变原则
B．资本确定原则
C．资本维持原则
D．资本实在原则
7、可交换公司债券的期限最短为（　　），最长为（　　）年。
A．6个月　3
B．1年　6
C．1年　5
D．6个月　5
8、普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（　　）名。表决投票时同意票数达到5票为通过。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
9、 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前(　　)名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A．10
B．15
C．5
D．3
10、公司股票在香港创业板上市后，管理层股东在（　　）内不得出售名下股份，在此时间之后也不得在连续（　　）内出售名下股份超过25％；策略性股东则在（　　）内不得出售名下股份，在此之后可随意出售。
A． 2年，6个月，1年
B． 1年，6个月，2年
C． 2年，4个月，1年
D． 1年，4个月，2年