2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(3)

31、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（　）年。
A．1
B．2
C．3
D．5
32、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（　　）年的利息。
A．1
B．2
C．3
D．4
33、国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在（　　）个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。
A． 5
B． 10
C． 20
D． 30
34、企业债券每份面值为__________，以__________人民币为1个认购单位。（　）
A．100元　1000元
B．1000元　10000元
C．1000元　100000元
D．100元　10000元
35、 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（　　）。
A． 公司股本总额不少于人民币1000万元
B． 公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C． 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D． 公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
36、 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为(　　)人。
A．3～10
B．5～15
C．5—19
D．5～20

37、 中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（　　）的意见。
A． 注册地省级人民政府
B． 财政部
C． 国家发展和改革委员会
D． 国资委
38、 现行市价法的适用条件之一是存在着(　　)或以上具有可比性的参照物。
A．2个
B．3个
C．4个
D．5个

39、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，下列关于股东名册应记载事项的说法错误的是（　　）。
A． 股东的姓名或者名称及住所
B． 各股东所持股份数
C． 各股东所持股票的编号
D． 各股东取得股份的年数
40、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（　）名独立非执行董事。
A．1
B．2
C．3
D．5