2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

91、 依据现行法律、法规，我国股份有限公司的设立可以采取（　　）的方式。
A．发起设立
B．定向设立
C．核准设立
D．募集设立

92、 创立大会行使的职权有（　　）。
A．审议发起人关于公司筹办情况的报告
B．通过公司章程
C．选举董事会成员
D．选举公司经理

93、 中国证监会有关职能部门发送给发审委员会的文件内容包括（　　）。
A．会议通知
B．股票发行申请文件
C．中国证监会的初审报告
D．中国证监会的决议报告

94、 所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。
A．所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
B．所属企业最近一年的审计会计报表
C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D．所属企业获准境外发行上市

95、 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（　　）。
A．系统的法规知识、证券市场知识培训
B．发行上市、规范运作等相关法律、法规
C．信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D．对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导

96、 上市公司股东大会可审议批准（　　）担保事项。
A．本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30%以后提供的任何担保
B．公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保
C．为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D．单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

97、 不宜作为股份有限公司的发起人的是（　　）。
A．工会
B．自然人
C．国家拨款的大学
D．法人

98、 非公开发行的定价基准日可以是（　　）。
A．中国证监会发审委批复日
B．发行期的首日
C．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
D．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

99、 改制后的企业应具备的条件有（　　）。
A．资产完整
B．注册资本5 000万元以上
C．财务独立
D．人员分开

100、 担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明?（　　）
A．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
B．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
C．公司内部控制制度存在较大缺陷
D．公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性