2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

31、 在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（　　），随行就市发行。
A．自定销售价格
B．按面值发行
C．按财政部规定发售价格发行
D．以上都不是

32、 境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文本外，另须报送其他文件。以下不属于另需报送的文件是（　　）。
A．特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
B．特殊目的公司境外上市商业计划书
C．特殊目的公司的章程
D．并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所做的评估报告

33、中国证监会（　　）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A．发行审核委员会
B．上市公司监管部
C．配股审核委员会
D．发行

34、 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（　　）核准。
A．国务院证券委员会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证监会派出机构

35、 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%
B．最近2年实现的平均分配利润的30%
C．最近3年实现的平均分配利润的20%
D．最近3年实现的平均分配利润的30%

36、 主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（　　）。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查

37、 关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（　　）。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

38、 下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（　　）。
A．J.P摩根
B．纽约第一国民银行
C．库恩罗布公司
D．花旗银行

39、 公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴，其他发起人（　　）。
A．承担连带责任
B．不承担责任
C．应代其缴纳
D．应将该发起人除名

40、 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（　　）日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每（　　）日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
A．60；20
B．90；30
C．30；10
D．50；10