2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、公司最近（　　）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。
A．3
B．2
C．4
D．1

2、 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。
A．网下有效申购总量
B．网下配售数量
C．全部有效申购
D．申购总量

3、 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。
A．公司近2年内无重大违法行为
B．公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利
C．公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
D．公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏

4、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币
B．公司最近2年连续盈利
C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D．公司最近2年没有重大违法行为

5、 战略投资者持有的配售部分股票的时间不少于（　　）。
A．12个月
B．24个月
C．3个月
D．6个月

6、 证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（　　）万元。
A．5000
B．1000
C．3000
D．10000

7、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（　　）。
A．不少于1亿人民币
B．不少于1．5亿人民币
C．不少于2亿人民币
D．不少于2．5亿人民币

8、 保荐人应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向（　　）报送“保荐总结报告书”。
A．15；中国证监会
B．10；证券交易所
C．15；中国证监会和证券交易所
D．10；中国证监会和证券交易所

9、 债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（　　）以上。
A．1/2
B．2/3
C．1/3
D．3/4

10、 企业债券到期前（　　），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（　　）终止上市交易。
A．1周；1周
B．1周；半个月
C．半个月；1周
D．半个月；6个月