2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)

91、 国际推介活动中应当注意到内容是（　　）。
A．宣传的内容一定要真实
B．把握推销发行的时机
C．防止推销违规
D．推销时间应尽量延长

92、 备案材料合规性审核要点包括（　　）。
A．承销说明书的内容是否完备
B．是否按规定组织承销团承销
C．承销费用的收取是否符合标准
D．备案材料是否完备

93、 股份有限公司股份的特点是（　　）。
A．股份的平等性
B．股份的不可分性
C．股份的金额性
D．股份的可转让性

94、 股份有限公司的监事会成员不少于3人，可以由（　　）组成。
A．股东代表
B．公司职工代表
C．董事会代表
D．工会代表和独立监事

95、 独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。
A．聘任或解聘高级管理人员
B．上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C．认为可能损害中小股东权益的事项
D．公司董事、高级管理人员的薪酬

96、 中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有（　　）。
A．信用评级管理
B．应对财务状况恶化的有效措施
C．违约后清偿安排
D．利率管理

97、 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。
A．国有商业银行
B．城市合作银行
C．农村信用社
D．商业保险公司

98、招股说明书的内容包括（　　）。
A．重大事项提示
B．本次发行募集资金用途
C．本次发行各方当事人和发行时间安排
D．发行的备查文件

99、 拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括（　　）。
A．通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人
B．竞争方将有关业务转给无关联的第三方
C．拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D．竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺

100、 上市公司申请发行新股必须具备的条件有（　　）。
A．公司股东在近3年内没有重大违法行为
B．公司在最近3年内连续盈利
C．前一次发行的股份已募足
D．与前一次发行股份的时间间隔在1年以上