2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)

31、 以下哪项是债务融资的特点?（　　）
A．财务风险小
B．融资成本较高
C．引起企业控制权变动
D．财务风险大

32、 申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

33、 在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）。
A．累积投票制度
B．普通投票制度
C．多数投票制度
D．少数投票制度
34、 承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A．协议书
B．承销保证书
C．和发行人的合同
D．尽职调查

35、 根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。
A．100%
B．80%
C．70%
D．90%

36、 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）。
A．配售方式
B．公募方式
C．公开发行加国际配售
D．公开发行

37、 有下列（　　）情形的，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时
C．单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时
D．监事会认为必要时

38、 测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（　　）。
A．债券评级
B．票面利率
C．发行价格
D．发行规模

39、 根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在（　　）发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
A．银行间债券市场
B．上海证券交易所、
C．深圳证券交易所
D．全国债券电子交易系统

40、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（　　）。
A．向原股东配售股票
B．向全体社会公众发售股票
C．A、B均包括
D．A、B均不包括