2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)

71、 关于债券筹资的缺点的描述，正确的有（　　）。
A．债券的支出比较稳定，且低于公司股权成本
B．债券的支付期固定，会减少公司的现金流
C．公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值
D．公司债券会削弱公司的控制权

72、 境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。
A．《经营外资股业务资格申请表》
B．《经营金融业务许可证》(副本)
C．经核准的公司章程
D．《经营外汇业务许可证》(副本)

73、 确定辅导内容的依据有（　　）。
A．有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识
B．辅导对象的具体情况和实际需求
C．机构投资者的建议
D．证券市场分析者的独立建议

74、 关于资产支持证券的信息披露正确的有（　　）。
A．资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露
B．资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者
C．资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况
D．资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告

75、 布莱克一斯科尔斯模型的假设条件有（　　）。
A．股票可以被买进或卖出
B．期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付
C．存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出
D．不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布

76、 证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。
A．法定代表人、保荐代表人签名
B．项目主办人签名
C．保荐人(主承销商)签名
D．保荐人(主承销商)盖章

77、 关于资产支持证券，下列说法正确的是（　　）。
A．资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构
B．是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券
C．受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D．我国目前还没有资产证券化产品
78、 关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况（　　）
A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况
D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

79、 上市公司非公开发行股票应当符合以下规定（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

80、 资产评估根据评估范围的不同可以分为（　　）。
A．单项资产评估
B．部分资产评估
C．整体资产评估
D．固定资产评估