2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)

二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 企业债券发行的中介机构主要有（　　）。
A．承销商
B．发行人
C．担保人
D．律师

62、 关于资本确定原则，下列说法正确的是（　　）。
A．公司在章程中要规定资本总额
B．公司在登记设立前认购或募集资金已足
C．公司在登记设立前必须认购股份完毕
D．资本确定原则只是针对股份有限公司

63、 董事会的专门委员会的职权有（　　）。
A．专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构
B．研究董事与经理人员的薪酬及考核
C．监督公司的内部审计制度及其实施
D．管理公司信息披露事项

64、 申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交（　　）。
A．中国银监会
B．财政部
C．中国证监会
D．中国人民银行

65、 专项复核报告供（　　）履行审核工作职责时使用。
A．中国证监会发行监管部
B．主承销商
C．股票发行审核委员会
D．中国证券业协会

66、 关于“发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（　　）。
A．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
B．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化
C．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化

67、 主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
C．发行人历次筹资数量
D．本次发行的总费用

68、 保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．被注销或者吊销执业证书
B．保荐人撤回推荐函
C．负有数额较大到期未清偿的债务
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

69、 在我国，担任独立董事应当符合下列（　　）基本条件。
A．根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C．具有注册会计师资格
D．具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

70、 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。
A．商业银行
B．中国邮政储蓄银行
C．商业保险公司
D．农村信用合作社