2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

91、 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）情形外，不得抽回资本。
A．未按期募足股份
B．发起人未按期召开创立大会
C．公司章程未经创立大会通过
D．创立大会决议不设立公司

92、 对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括（　　）。
A．改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求
B．进行规范化股份制改造是否已满一年
C．人员、资产和财务是否与集团公司分开
D．是否已经建立健全规范化的法人治理结构

93、 首次公开发行股票的基本原则有（　　）。
A．融资最大化原则
B．公开、公平、公正
C．高效原则
D．经济原则

94、 股份有限公司发起人的权利主要有（　　）。
A．推荐公司董事会候选人
B．起草公司章程
C．公司成立后享受公司股东的权利
D．公司不能成立时，不用承担任何费用

95、 拟上市公司商标权的处置方式应遵循的原则包括（　　）。
A．改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司
B．定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
C．拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕
D．对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

96、 公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（　　）。
A．整合风险
B．市场风险
C．运营风险
D．反收购风险

97、 董事会有聘任或者解聘（　　）的权利。
A．总经理秘书
B．公司经理
C．董事会秘书
D．监事会成员

98、 增发新股过程中的信息披露，（　　）应在指定报刊披露。
A．法律意见书
B．《招股意向书》
C．《网上、网下发行公告》
D．主承销商的推荐函

99、 下列行为违反了公司董事的义务规定的是（　　）。
A．将公司的资金借贷给关联方
B．接受他们与公司交易的佣金并归自己所有
C．没有经过股东大会批准直接和本公司交易
D．擅自引用公司公开的信息

100、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　）对代发行证券项目进行注释。
A．期初末售出数
B．本期承购或代销数
C．本期转出数
D．本期转人数