2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

101、 在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括（　　）。
A．次募集资金的方式
B．前次募集资金的到位时间
C．前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明
D．验资机构名称

102、 国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的（　　）等金融机构。
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D．信托投资公司

103、 《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（　　）。
A．利润分配表
B．费用表
C．资产负债表
D．财产清单

104、 首次公开发行股票招股说明书应披露（　　）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。
A．发行人律师
B．主承销商
C．发行人审计机构
D．发行人董事会

105、 核准制与行政审批制相比，核准制具有的特点是（　　）。
A．在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业
B．办事效率高
C．在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
D．审核的成本降低

106、 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是（　　）。
A．公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
B．合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表
C．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
D．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

107、 企业债券上市推荐人应当符合的条件有（　　）。
A．具备股票主承销商资格且信誉良好
B．具有交易所会员资格
C．最近1年内无重大违法、违规行为
D．负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

108、 国债承销团包括（　　）。
A．凭证式国债承销团
B．记账式国债承销团
C．转账式国债承销团
D．其他国债承销团

109、 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（　　），以备公众查阅。
A．发行人住所
B．拟上市证券交易所
C．保荐人住所
D．主承销商和其他承销机构的住所

110、 中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。
A．金融
B．服务业
C．外贸
D．房地产