2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

41、 某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元

42、 可交换公司债券持有人申请转股的，应当通过（　　）向证券交易所发出换股指令。
A．证券交易所系统
B．托管证券公司
C．债权代理人
D．可交换公司债券发行人

43、 发行可转换为股票的公司债券的有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）。
A．5000万元
B．6000万元
C．7000万元
D．8000万元

44、 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　　）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模

45、 在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（　　）。
A．持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况

46、 上市公司应当在新股发行完成后的（　　）年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况做出持续披露。
A．3
B．4
C．1
D．2

47、 公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（　　）次。债权人应当自接到通知书之日起30日，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．1
B．2
C．3
D．5

48、 根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．12
B．24
C．36
D．48

49、 向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币（　　）万元的，应由承销团承销。
A．5000
B．4000
C．3000
D．6000

50、 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）的价格确定方式。
A．询价
B．与外商协商定价
C．公开竞价
D．中国证监会规定价格