2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

91、 公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取（　　）方式处置。
A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地租金
D．授权经营

92、 应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（　　）。
A．公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的
B．公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C．股权激励计划
D．法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

93、 保荐期间分为（　　）。
A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段

94、 企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（　　）等文件。
A．信用评级报告
B．发行企业债券可行性研究报告
C．发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)
D．担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

95、 除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括（　　）。
A．资本公积
B．实收资本
C．折旧
D．未分配利润

96、 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（　　）。
A．初步询价
B．累计投标询价
C．资金代收付
D．股份初始登记

97、 国际推介的主要内容大致包括（　　）。
A．传播有关的声像及文字资料
B．散发或送达配售信息备忘录和招股文件
C．向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
D．发行人及相关专业机构的宣讲推介

98、 不得担任独立董事的人员是（　　）。
A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

99、 承销团申请人应当具备的基本条件有（　　）。
A．在中国境内依法成立的金融机构
B．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C．财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

100、 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。
A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C．发行审核委员会审核、核准发行
D．由中国证监会进行的受理文件、初审