2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

81、 上市公司发行证券，可以（　　）。
A．通过询价的方式确定发行价格
B．与主承销商协商确定发行价格
C．根据申购情况由市场确定发行价格
D．采取其他方式确定发行价格

82、 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（　　）。
A．申请上市的董事会和股东大会决议
B．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
C．上市报告书(申请书)
D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

83、 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A．证券交易所
B．国家发改委
C．中国证监会
D．中国证券业协会

84、 发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．公开发行证券上市当年即亏损
C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

85、 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。
A．发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况
B．发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况
C．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
D．发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况

86、 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　　）。
A．暂停其保荐机构资格3个月
B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

87、 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中不按规定披露信息

88、 下列关于股东大会主持的说法中，正确的是（　　）。
A．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B．副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持
C．董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D．监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

89、 财务顾问为收购公司提供的服务有（　　）。
A．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告
B．商议收购条款
C．寻找目标公司
D．提出收购建议
90、 上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定