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2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

来源:233网校 2013年10月21日
导读:
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21、 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是,发行后股本总额不少于(  )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000

22、 可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过(  )。
A.最近1期总净资产额的20%
B.最近1期末总资产额的50%
C.最近1期末净资产额的20%
D.最近1期末净资产额的40%

23、 财务公司要作为询价对象,应成立(  )年以上,注册资本不低于(  )亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
A.1,3
B.1,4
C.2,3
D.2,4

24、 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合:上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过所属企业到境外上市前总股本的(  )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

25、 记账式国债承销团成员原则一E不超过(  )家,其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80

26、 招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后(  )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过(  )个月。
A.3,1
B.6,3
C.3,6
D.6,1

27、 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其(  )。
A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元
B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

28、 国有资产的产权界定应当依据(  )的原则进行。
A.谁投资、谁拥有产权
B.谁经营、谁拥有产权
C.谁授权、谁拥有产权
D.谁管理、谁拥有产权

29、 根据香港联交所有关规定,内地在香港发行股票并上市的股份有限公司,新申请人预期上市时的市值须至少为(  )。
A.1亿港元
B.5亿港元
C.3亿港元
D.5000万港元

30、 公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但(  )的公司除外。
A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

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