2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

21、 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（　　）万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000

22、 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。
A．最近1期总净资产额的20%
B．最近1期末总资产额的50%
C．最近1期末净资产额的20%
D．最近1期末净资产额的40%

23、 财务公司要作为询价对象，应成立（　　）年以上，注册资本不低于（　　）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
A．1，3
B．1，4
C．2，3
D．2，4

24、 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%

25、 记账式国债承销团成员原则一E不超过（　　）家，其中甲类成员不超过20家。
A．20
B．40
C．60
D．80

26、 招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1

27、 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（　　）。
A．最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元
B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

28、 国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权
B．谁经营、谁拥有产权
C．谁授权、谁拥有产权
D．谁管理、谁拥有产权

29、 根据香港联交所有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为（　　）。
A．1亿港元
B．5亿港元
C．3亿港元
D．5000万港元

30、 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元