2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

41、 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（　　）。
A．1/5
B．1/4
C．1/3
D．1/2
42、 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。
A．500
B．600
C．1000
D．2000

43、 初步询价开始Et前（　　）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A．2
B．5
C．7
D．10

44、 主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A．1
B．3
C．6
D．12

45、 可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（　　）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
A．5
B．7
C．10
D．20

46、 创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（　　）。
A．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算

47、 公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
A．10%
B．20%
C．40%
D．50%

48、 投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（　　），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%

49、 H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（　　）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A．40，5
B．30，3
C．20，3
D．30，5

50、 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价