2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

91、 对发行人关联方信息的披露，主要包括（　　）。
A．控股子公司、参股子公司的简要情况
B．发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
C．公司控制权的归属、公司的股权及控制结构
D．发行人的改制重组情况

92、 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（　　）。
A．战略投资者的选择标准
B．向战略投资者配售的股票总量
C．占本次发行股票的比例
D．持有期限制

93、 布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（　　）。
A．股票可被自由买进或卖出
B．期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付
C．存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出
D．不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布

94、 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。
A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D．《债券募集说明书》

95、 公司住所是确定（　　）等法律事务的依据。
A．公司登记注册级别管辖
B．诉讼文书送达
C．债务履行地点
D．法院管辖及法律适用

96、 在银行问债券市场招标发行公司债券的手续是（　　）。
A．招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
B．招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
C．招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D．招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

97、 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（　　）。
A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B．可转换公司债券的期限为l年以上
C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D．以上都错误

98、 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（　　）内
A．发起人投资行为和资产状况的合法性
B．企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
C．股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性
D．原企业重大变更的合法性和有效性

99、 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（　　）。
A．近两年没有违法和重大违规行为
B．债权债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币3亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行 量的20%

100、 应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（　　）。
A．公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的
B．公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近l期经审计总资产30%的
C．股权激励计划
D．法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

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