2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

11、 中国证监会的现场检查包括（　　）。
A．机构、体制与人员的检查
B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查
D．机构、制度、人员的检查和业务的检查

12、 新股东增发代码为（　　）。
A．“731×××”
B．“700×X×”
C．“730××X”
D．“710×××”

13、 （　　）是可转换公司债券实际转劂时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A．转换价值
B．转股价格
C．行权价格
D．票面价值

14、 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　　）。
A．高盛
B．摩根斯坦利
C．雷曼兄弟
D．花旗

15、 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行 之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．20
B．30
C．60
D．100

16、 短期融资券的发行人应披露占同类资产（　　）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A．10%
B．20%
C．30%
D．25%

17、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（　　）亿元人民币，过去l年税后利润不少于（　　）万元人民币。
A．4，6000
B．5，3000
C．2，1000
D．3，500

18、 （　　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。
A．保荐人
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计事务所
D．中国证监会

19、 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（　　）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A．6月1日
B．6月30日
C．7月31日
D．7月1日

20、 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（　　）审批。
A．国土资源部
B．土地所在省级土地行政主管部门审批
C．国家发改委
D．建设部

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