2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

31、 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%

32、关于增发刊登网上发行中签结果公告的时间是（　　）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

33、 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（　　）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000

34、 资产评估报告书必须由（　　）。
A．资产评估委托方独立撰写
B．资产评估机构独立撰写
C．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
D．政府主管部门撰写

35、 接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（　　）。
A．投资机构
B．受托机构
C．贷款服务机构
D．资金保管机构

36、 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（　　）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

37、 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足 率不低于（　　）。
A．4%
B．5%
C．8%
D．10%

38、 并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计（　　）名。
A．10
B．15
C．25
D．35
39、 上市公司在每一会计年度结束之日起（　　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（　　）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2

40、 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月，16个月
B．36个月，36个月
C．12个月，12个月
D．36个月，12个月

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