2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（　　），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A．10，～式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份

2、发起设立是指由发起人认购公司发行的（　　）而设立公司的方式。
A．部分股份
B．全部股份
C．控股股份
D．优先股份

3、目前，凭证式国债发行完全采用（　　），记账式国债发行完全采用（　　）。
A．承购包销方式，公开招标方式
B．承购包销方式，承购包销方式
C．公开招标方式，承购包销方式
D．公开招标方式，公开招标方式

4、中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．30
B．45
C．50
D．60

5、公司反收购战略中，（　　）不属于保持公司控制权策略。
A．限制董事资格
B．每年部分改选董事会成员
C．MB0收购
D．超级多数条款

6、商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会

7、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。
A．100
B．1000
C．2000
D．3000

8、在债券交易流通期间，发行人应在每年（　　） 前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．6月30日
B．5月30日
C．4月30日
D．2月28日

9、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（　　）名以内。
A．20
B．25
C．30
D．35

10、 上市公司申请发行新股，被注册会计师出具 （　　）审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A．带强调事项段的无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．无法表示意见

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