2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)

91、 投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（　　）。
A．经济风险
B．法律风险
C．财务风险
D．道德风险


92、 不宜作为股份有限公司的发起人的是（　　）。
A．工会
B．自然人
C．国家拨款的大学
D．法人


93、 上市公司募集的资金的数额和使用应当符合（　　）。
A．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会指定专项账户
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规
C．募集资金数额不少于项目需要量
D．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性


94、 记账式国债采取（　　）方式分销。
A．场内挂牌
B．场内签订分销合同
C．场外签订分销合同
D．试点商业银行柜台销售


95、 上市公司作出发行新股的决定，应当按照（　　）要求披露有关信息。
A．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知，股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
C．股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
D．对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争


96、 发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应向（　　）公告(报告)。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．中国证监会
D．市场投资者


97、 询价对象如有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
C．未按时提交年度总结报告
D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后


98、 有（　　）情形的，不得向不特定对象公开募集股份。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％
B．投资金融公司上月向外借款500万
C．发行价格应低于前1个交易日的均价
D．实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为


99、 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（　　）。
A．系统的法规知识、证券市场知识培训
B．发行上市、规范运作等相关法律、法规
C．信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D．对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10％以上股份的股东和实际控制人进行辅导


100、 企业债券发行的中介机构主要有（　　）。
A．承销商
B．发行人
C．担保人
D．律师