2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)

71、 目前我国记账式国债的招标方式主要有（　　）。
A．荷兰式招标
B．美国式招标
C．混合式招标
D．欧洲式招标


72、 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，当发生（　　）情况时，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
A．发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
B．高级管理人员变更
C．控制人变更
D．发行人作出新的债券融资决定


73、 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有（　　）。
A．公司章程
B．金融债券发行申请报告
C．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
D．金融债券发行办法


74、 在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括（　　）。
A．员工人数及变化情况
B．员工专业结构，受教育程度
C．员工年龄分布
D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等


75、 投资银行业务内部控制的具体要求包括（　　）。
A．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B．加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C．加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D．建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系


76、 下列有关围有企业股份制改组目的的说法中，正确的是（　　）。
A．有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离
B．优化资源配置
C．筹集资金
D．上市


77、 中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（　　）。
A．机构、制度与人员的检查
B．证券公司的年度报告
C．董事会报告
D．财务报表附注


78、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载内容包括（　　）。
A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票编号
D．各股东取得股份的日期


79、 保荐代表人有（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．被注销或者吊销执业证书
B．保荐人撤回推荐函
C．负有数额较大到期未清偿的债务
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格


80、 在香港创业板上市，发行人须委任有关人士担任（　　）职责。
A．公司秘书
B．董事
C．资格会计师
D．监察主任