2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)

41、 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。
A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估


42、 上市公司首次公开发行股票，在财务和会计方面的要求，下列选项错误的是（　　）。
A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C．发行前股本总额不少于人民币5000万元
D．最近1期末不存在未弥补亏损


43、 根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在（　　）发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
A．银行间债券市场
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．全国债券电子交易系统


44、 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（　　）已发行股票的中签率。
A．近10天
B．近15天
C．近1个月
D．近3个月


45、 申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的（　　）。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


46、 某公司的会计审核是每一年的1月1日至12月31日，该公司于1月31日在主板上IPO，那它的保荐人的持续督导期限为（　　）个月?
A．12
B．23
C．35
D．36


47、 （　　）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续报考的注册登记管理。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．财政部


48、 辅导对象聘请的辅导机构应是（　　）的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
A．具有保荐资格
B．为10家以上的公司担任过主承销商
C．具有分销商资格
D．综合类


49、 股东大会的职权可以概括为（　　）。
A．经营权和执行权
B．选举权和审批权
C．决定权和审批权
D．聘用权和解聘权


50、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式被称为（　　）。
A．全额包销
B．余额包销
C．代销
D．包销