2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)

11、 分离交易的可转换债券的期限（　　）。
A．最短期限为1年，无最长期限限制
B．最短期限为1年，最长期限为6年
C．最短期限为2年，无最长期限限制
D．最短期限为2年，最长期限为6年


12、 新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，错误的有（　　）。
A．发行人应披露最近一期末的主要债项
B．发行人应披露最近三期末的主要债项
C．银行借款
D．贷款用途


13、 采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（　　）。
A．20％
B．30％
C．25％
D．35％


14、 上市公司公开发行新股，配股时原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％


15、 我国股份有限公司发行境内上市外资股的方式通常为配售方式，这种发行方式的特征是（　　）。
A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录
B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
D．要准备公开募股使用的招股章程


16、 设立股份有限公司，发起人必须有（　　）以上的发起人在中国境内有住所。
A．半数
B．1／3
C．2／3
D．全数


17、 当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时，信息披露的顺序应是（　　）。
①增发股份提示性公告。②刊登招股意向书。③发行结果公告。④询价区间公告。
A．①②③④
B．②③①④
C．①③④②
D．②①④③


18、 在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（　　）的意见。
A．国务院
B．国家发改委
C．财政部
D．国资委


19、 在全部发行工作完成后（　　）个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15


20、 短期融资券的发行注册中，注册会议原则上（　　）召开一次。
A．每年
B．每季度
C．每月
D．每周