2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(3)

101、 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有（　　）类型。
A．无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．无法表示意见


102、 上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（　　）。
A．战略投资方案
B．投资者持续持股的承诺函
C．定向发行合同或股份转让协议
D．经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表

103、 （　　）是股票承销中的禁止行为。
A．进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B．披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
C．不正当竞争手段招揽承销业务
D．违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告


104、 公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供（　　）以及中国证监会要求的其他文件。
A．募集说明书单行本
B．承销协议及承销团协议
C．律师鉴证意见(限于首次公开发行)
D．会计师事务所验资报告


105、 在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有（　　）。
A．市场风险
B．营运风险
C．反收购风险
D．汇率风险


106、 关于资产支持证券的信用增级，说法正确的是（　　）。
A．信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D．商业银行禁止提供信用增级


107、 股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使（　　）职权。
A．优先清偿债权人
B．清理公司财产
C．通知公告债权人
D．清理债权债务


108、 董事会有聘任或者解聘（　　）的权利。
A．总经理秘书
B．公司经理
C．董事会秘书
D．监事会成员


109、 保荐机构的注册登记事项包括（　　）。
A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B．保荐机构的主要股东情况
C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况


110、 公开发行可转换公司债券应当提供担保，担保范围包括（　　）。
A．债券的利息
B．债券的本金
C．违约金
D．损害赔偿金