一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（ ）。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元
2、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（ ）的发行方式。
A．认购证
B．储蓄存单
C．全额预缴、比例配售
D．网上竞价
3、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是（ ）。
A．账务清理
B．财产清查
C．确定资产损益
D．反映企业资产价值
4、短期融资券的注册机构为（ ）。
A．中国人民银行
B．中国银行问市场交易商协会
C．中国证监会
D．中国银监会
5、上市公司新股发行申请的审核意见（ ）。
A．由中国证监会作出
B．由股票发行审核委员会作出
C．由国务院证券委员会作出
D．由中国证券业协会作出
6、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（ ）的原则作出的。
A．诚实信用
B．责任明确
C．透明
D．审慎
7、公募增发是指上市公司以向（ ）方式增资发行股份的行为。
A．社会公开募集
B．向老股东发行
C．公众配售
D．老股东配售
8、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（ ）。
A．2人以上
B．1人以上50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
9、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。
A．高盛
B．摩根士丹利
C．雷曼兄弟
D．花旗银行
10、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则（ ）。
A．越小
B．越大
C．不变
D．不能确定变化方向
2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(3)
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