2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(3)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 国债承销团按照国债品种组建，包括（　　）。
A．甲类承销团
B．凭证式国债承销团
C．乙类承销团
D．记账式国债承销团


62、 满足下列（　　）条件，股份有限公司可以申请股票上市。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额超过达到人民币1000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的10％
D．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％


63、 上市公司申请发行新股必须具备的条件有（　　）。
A．公司股东在近3年内没有重大违法行为
B．公司在最近3年内连续盈利
C．前一次发行的股份已募足
D．与前一次发行股份的时间间隔在1年以上


64、 有下列（　　）情形的公司，不得收购其他上市公司。
A．收购人最近3年有重大违法行为
B．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
C．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
D．收购人为了报复被收购公司的股东而进行收购


65、 公开发行证券的公司信息披露规范包括（　　）。
A．规范问答
B．反馈准则
C．内容与格式准则
D．编报规则


66、 发行人应披露的风险因素包括（　　）。
A．产品或服务的市场前景
B．内部控制不足导致的风险
C．法律政策变化导致的风险
D．外资环境等影响公司持续经营的风险因素


67、 首次公开发行股票可以根据实际情况，采取（　　）方式。
A．向战略投资者配售
B．上网竞价
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．基金及法人配售


68、对大萧条的成因，调查研究的结论是，（　　）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A．证券业
B．商业银行
C．制造业
D．保险业


69、 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（　　），以备公众查阅。
A．发行人住所
B．拟上市证券交易所
C．保荐人住所
D．主承销商和其他承销机构的住所


70、 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，指定账户应当在（　　）登记备案。
A．财政部
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．证券登记结算机构