A．机构投资者
B．境外自然人
C．个人投资者
D．境外法人
42．保险公司次级债务的清偿顺序位于（ ）之前。
A．保单责任
B．公司普通债券
C．向银行贷款
D．保险公司股权资本
43．（ ）依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国保监会
D．财政部
44．采用担保方式发行金融债券的，发行人应于金融债券每次付息日前__________个工作日公布付息公告，最后1次付息暨兑付日前__________个工作日公布兑付公告。（ ）
A．1，3
B．2。3
C．2，5
D．3．5
45．公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
46．在债券交易流通期间，发行人应在每年（ ）30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．4月
B．6月
C．9月
D．12月
47．发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在__________个月内首期发行，剩余数量应当在__________个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）
A．3，6
B．3，12
C．6，12
D．6，24
48．证券评级机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
49．在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予（ ）。
A．纪律处分
B．民事处罚
C．行政处罚
D．刑事处罚
50．下列（ ）能够行使持有人会议表决权。
A．发行人
B．发行人母公司
C．债务融资工具持有人
D．债务融资工具清偿义务承继方
51．资产支持证券化中，受托机构以（ ）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A．担保人提供的担保
B．发起人的全部财产
C．受托机构的自由财产
D．发起人提供的信托财产
52．企业股份制改组方案应当遵循的基本原则不包括（ ）。
A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易
C．保持较高的资产总额与资产利润率
D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系
53．根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司满足于上市时市值至少为__________亿港元，且经审计的最近1个会计年度收入至少__________亿港元即可。（ ）
A．40，5
B．30，5
C．30，3
D．20，3
54．上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（ ）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程
55．确定国际分销方案时，对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家（ ）。
A．主承销商
B．监管机构
C．登记机构
D．主要经办人
56．超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的（ ）以上。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
57．在公司收购中，如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在（ ）年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
58．拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过（ ）。
A．1／3
B．2／5
C．1／2
D．3／5
59．并购重组委员会每届任期年，可以连任，连续连任最长不超过年（ ）。
A．1，2
B．2，4
C．2，3
D．1，3
60．证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于（ ）人。
A．10
B．7
C．5
D．3
真题推荐：2001-2014年证券考试真题汇总
交流平台【微信公众号：zq_233 ｜QQ群号：333018491｜233网校APP下载】
233网校强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，打造证券VIP班，同时为大家提供双师资授课，可自由自己喜爱的老师讲课，根据机考形式，我们精心准备了全真机考模拟考场，让考友高效备考。
