A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
22．关于保荐机构的内核小组，以下说法中正确的有（ ）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
23．在上市公司发行新股的过程中，股东大会应当就本次发行证券的（ ）进行逐项表决。
A．种类和数量
B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C．定价方式或价格区间
D．募集资金用途
24．关于上市公司发行新股时的招股说明书，下列说法中错误的有（ ）。
A．招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书
B．上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求应参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
C．招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．招股说明书的编制要求不适用于招股意向书
25．可转换公司债券的具体转股期限应根据（ ）来确定。
A．可转换公司债券的存续期限
B．可转换公司债券的发行总额
C．可转换公司债券的利率
D．公司财务状况
26．在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券时，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作．日16：00前向交易所提交（ ）。
A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．发行人通过交易所系统发行证券的申请
C．发行公告、募集说明书全文及相关文件
D．发行人的公司章程和业绩报表
27．影响可转换公司债券价值的因素有（ ）。
A．回售条款
B．转股价格
C．赎回条款
D．股票波动率
28．凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（ ）。
A．投资者身份
B．购买日期
C．购买期限
D．统一规定的固定票面金额
29．根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有（ ）。
A．保证人或担保物发生重大变化
B．拟变更债券受托管理人
C．公司合并
D．拟变更债券募集说明书的约定
30．企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（ ）。
A．应对企业信用评级下降的有效措施
B．应对财务状况恶化的有效措施
C．中期票据的后期偿还安排
D．中期票据发生违约后的清偿安排
31．（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A．中国人民银行
B．国家发展和改革委员会
C．财政部
D．国资委
32．境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（ ）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．境外上市方案
C．上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景
D．上市公司持续盈利能力的说明与前景
33．外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程包括（ ）。
A．资料准备
B．招股说明书草案的起草
C．验证指引或验证备忘录的编制
D．“责任声明书”的签署
34．国际推介的主要内容大致包括（ ）。
A．散发或送达配售信息备忘录和招股文件
B．发行人及相关专业机构的宣讲推介
C．传播有关的声像及文字资料
D．向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
35．H股发行的核准程序包括（ ）。
A．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C．聘请中介机构
D．向香港联交所提出申请
36．外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工作日内，书面征求有关部门的意见。以下说法中正确的有（ ）。
A．有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见
B．如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到全部书面意见后5个工作日内提出审查意见
C．如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序
D．联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定
37．管理层进行防卫性的反收购活动主要是出于（ ）方面的考虑。
A．通过反收购来提高收购价格
B．担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机谋利
C．担心被收购后自身利益受到收购方的损害
D．防止收购方实力扩大
38．公司反收购策略中，属于股票交易策略的有（ ）。
A．股票回购
B．管理层收购
C．超级多数条款
D．白衣骑士策略
39．存在（ ）情形的，不得担任上市公司独立财务顾问。
A．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过50A，或者选派代表担任上市公司董事
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
C．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
40．重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（ ）发表明确意见。
A．评估机构的独立性
B．评估假设前提的合理性
C．评估方法与评估目的的相关性
D．评估定价的公允性
41．关于信息隔离墙的一般规定，说法正确的有（ ）。
A．证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息
B．证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用
C．证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立
D．证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理
42．关于资本维持原则，下列说法中正确的是（ ）。
A．禁止以低于股票面值的价格发行股票是资本维持原则的表现
B．法定资本制是资本维持原则的实现方式
C．固定资产折旧制是资本维持原则的保障制度
D．盈余分配是资本维持原则的保障制度
43．上市公司的董事的特别义务包括（ ）。
A．忠实义务
B．勤勉义务
C．提名义务
D．选举义务
44．属于企业实施清产核资步骤的是（ ）。
A．指定内设的财务管理机构、资产管理机构或者多个部门组成清产核资临时办事机构，负责具体组织清产核资工作
B．制订本企业的清产核资实施方案
C．聘请符合资质条件的社会中介机构
D．按照清产核资工作的内容和要求具体组织实施各项工作
45．资产评估报告的附件至少应包括（ ）。
A．评估目的与评估范围
B．被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件
C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D．与评估基准日有关的会计报表
46．募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（ ）。
A．增资或收购前后持股比例及控制情况
B．增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C．增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
D．拟增资或收购的企业的基本情况
47．属于可转换公司债券发行核准程序的是（ ）。
A．受理申请文件
B．发行审核委员会审核
C．核准
D．证券承销
48．证券公司申请借人次级债务，应当提交的申请文件包括（ ）。
A．相关股东(大)会决议
B．借入次级债务合同
C．合同当事人之间的关联关系说明
D．债权人净资产情况的说明材料
49．下列关于证券公司债券说法正确的有（ ）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准
B．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行
C．证券公司债券经批准可以定向发行
D．定向发行的债券也可以公开发行
50．要约收购报告书的内容包括（ ）。
A．预订收购股份的数量和比例
B．收购价格
C．收购期限
D．收购所需资金额、资金来源及资金保证，或者其他支付安排
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