2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(3)

二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
61、 存在（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。
A．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C．最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务
D．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形


62、 中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（　　）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A．国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C．城市商业银行
D．农村合作信用社


63、 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。
A．事先评估
B．制定风险处置预案
C．建立奖惩机制
D．扩大分销渠道

64、 发行人及其主承销商在推介过程中不得（　　）。
A．干扰询价对象正常报价和申购
B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C．推介资料有虚假记载、误导性陈述
D．推介资料有重大遗漏


65、 定价基准日可以为（　　）。
A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C．中国证监会发审委批复日
D．发行期的首日


66、 盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括（　　）。
A．会计年度营业收入
B．利润总额
C．净利润
D．每股盈利


67、 增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A．《招股意向书摘要》
B．《网上、网下发行公告》
C．《发行提示性公告》
D．《上市公告书》


68、 股份有限公司的发起人在出资时可以用（　　）作价出资。
A．货币
B．土地使用权
C．工业产权
D．非专利技术


69、 通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越长
B．转换比率越高
C．转换比率越低
D．赎回价格越低


70、 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　　）发行的金融债券。
A．中国建设银行
B．国家开发银行
C．中国农业银行
D．中国工商银行