2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(3)

71、 毒丸策略包括（　　）。
A．股票毒丸计划
B．人员毒丸计划
C．资产毒丸计划
D．负债毒丸计划


72、 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（　　）中的有关要求编制上市公告书。
A．《公司法》、《证券法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D．《股票上市公告书内容与格式指引》


73、 资本维持原则的具体保障制度包括（　　）。
A．盈余分配制度
B．公积金提取制度
C．限制股份的不适当发行与交易制度
D．固定资产折旧制度


74、 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（　　）投入拟发行上市公司。
A．固定资产
B．在建工程
C．无形资产
D．其他资产


75、 H股上市公司的公司治理要求包括（　　）。
A．公司上市后须至少有3名执行董事常驻中国香港
B．需指定至少3名独立非执行董事，其中一名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
C．发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
D．审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事


76、 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（　　）条件。
A．无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
B．股东合法持有并依法可以转让
C．境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
D．境外公司的股权最近1年交易价格稳定


77、 如果同时出现以下（　　）的情况，则发行人必须延期支付利息。
A．最近1期经审计的损益表中净利润为负
B．最近6个月内未向普通股股东支付现金红利
C．最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负
D．最近12个月内未向普通股股东支付现金红利


78、 对并购重组委员会与委员的监督主要包括（　　）。
A．问责制度
B．违规处罚
C．举报监督
D．暂停审核


79、 关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露（　　）。
A．主要原材料和能源的价格变动趋势
B．主要原材料和能源占成本的比重
C．报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比
D．如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例


80、 下列说法错误的是（　　）。
A．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书
B．初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价
C．在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报
D．一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入