证券从业试题中心

公司章程对（）具有约束力。A.高级管理人员B.公司C.董事D.股东 ...阅读全文>

cjb2023-07-06

公开发行公司债券募集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，任何情况下均不得改变募集资金用途。（）A.正确B....阅读全文>

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公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕消息，无须履行跨墙批程序。（）A.正确B.错误 ...阅读全文>

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根据行业协会相关规则规定，以地方政府为直接或间接债务人的基础资产，属于资产证券化基础资产负面清单范畴，但地方政府按照事先...阅读全文>

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关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A.从业人员可以直接持有、买卖股票B.从业人员可以以他人名...阅读全文>

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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（）。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的...阅读全文>

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健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。A.正确B.错误 查看...阅读全文>

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基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。（）A.正确B.错误 ...阅读全文>

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基金管理人是（）。A.基金资产保管人B.基金管理运作机构C.基金财产利润分配人D.包括公司、合伙企业等机构 ...阅读全文>

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基金财产与基金公司自有财产分账户经营，体现了基金财产的（）。A.独立性B.合法性C.托付性D.收益性 ...阅读全文>

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沪伦通是上海证券交易所与伦敦交易所发行（）并在对方市场上市交易，实现两地市场的互相互通。A.存托凭证B.基础证券C.证券...阅读全文>

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沪港通中港股通的股票范围和深港通中港股通的股票范围完全相同。（）A.正确B.错误 ...阅读全文>

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设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程B.注册资本...阅读全文>

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融资融券业务中，证券公司逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，当该比例低于约定的维持担保比例时，客户应当在约定...阅读全文>

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全面风险管理包含了：“全员”、对“全部风险”进行管理、开展风险管理的“全部活动”、对风险进行”全程管理”四部分含义。（）...阅读全文>

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