证券从业试题中心

某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台...阅读全文>

cjb2023-07-06

可以作为有限合伙企业的普通合伙人的是（）。A.国有企业B.自然人C.股份有限公司D.地方国企 ...阅读全文>

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可能承担的法律责任的有（）。A.没收违法所得B.罚款C.警告D.责令改正 ...阅读全文>

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开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。A.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说...阅读全文>

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具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权业务。（）A.正确B.错误 ...阅读全文>

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下列关于境外有关部门以涉及恐怖活动为由要求证券公司提供协助时的做法，正确的有（）。A.证券公司可以自行决定是否提供协助B...阅读全文>

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下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法，正确的有（）。A证券公司柜台市场产品账户代码可以由证券公司自行编制B....阅读全文>

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下列各项中，受到公司章程约束的有（）。A.股东B.公司C.董事D.监事 ...阅读全文>

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下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。A.金融衍生品B.代销银行的理财产品C.代销信托公司的信托计划...阅读全文>

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我国法律关系的主体包括A.主体客体内容B.物质财富行为C.自然人组织国家D.人人身物权 ...阅读全文>

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投资者适当性管理中，需要了解的客户信息范围均包括基本信息、财务状况、投资经验，也包括投资目标、投资知识。（）A.正确B....阅读全文>

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私募基金和公募基金的区别（）。A.申购赎回方式不同B.信息披露情况不同C.投资限制不同D.业绩报酬不同 ...阅读全文>

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是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责...阅读全文>

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下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（）A.坚持创新精神，提升服务能力B.坚持稳健经营，促进健康发展C.坚持廉洁自律，...阅读全文>

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下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.公司名称和住所B.公司经营范国C.公司股份总数、每股金额和注...阅读全文>

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