证券从业试题中心

关于证券公司的首席风控官及风险管理部门的履职保障，说法错误的是（）。A、证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所...阅读全文>

cjb2022-04-21

关于证券发行后，保荐代表人的更换规定说法错误的是（）。A、证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人B、因保荐代表人离职或者...阅读全文>

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公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。A、1B、2C、3D、5 ...阅读全文>

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关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任，表述错误的是（）。A、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息...阅读全文>

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关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，错误的是（）。A、该罪的主观方面是故意，过失也构成本罪B、该罪侵犯的客体是证券...阅读全文>

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关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分，说法错误的是（）。A、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的...阅读全文>

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关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列说法中错误的是（）。A、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书...阅读全文>

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关于全国股份系转让系统从事做市业务，下列说法中正确的有（）。①证券公司在全国股转系统开展做市业务前，应当向全国股转公司申...阅读全文>

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关于廉洁从业监管及自律措施，下列说法中错误的是（）。A、证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《规定》，情节严重的，...阅读全文>

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关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的是（）。①在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及...阅读全文>

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关于基金财产的独立性表现，下列表述错误的是（）。A、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行B、基金管理人、基...阅读全文>

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关于第一性法律关系与第二性法律关系的说法中，错误的是（）。①实体法律关系是第二性法律关系②程序法律关系是第一性法律关系③...阅读全文>

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关于操纵证券、期货市场罪的说法，正确的是（）。①单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买...阅读全文>

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股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）负责；由此变化引致的投资风险，由（）负责。A、发行人；投资者B、投资者；发...阅读全文>

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股份有限公司设董事会，其成员为（）人。A、3～5B、3～13C、5～9D、5～19 ...阅读全文>

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