证券从业试题中心

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）。A、混合管...阅读全文>

cjb2022-04-24

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服...阅读全文>

cjb2022-04-24

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存...阅读全文>

cjb2022-04-24

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责有（）。①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行...阅读全文>

cjb2022-04-24

国务院期货监督管理机构的职责包括（）。①对期货市场实施监督管理②设立期货投资者保障基金③设立期货保证金安全存管监控机构④...阅读全文>

cjb2022-04-24

关于证券结算风险基金的说法，错误的是（）。A、证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与...阅读全文>

cjb2022-04-24

关于证券服务机构的说法，错误的是（）。A、从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准B、未经核准，不得为...阅读全文>

cjb2022-04-24

股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A、...阅读全文>

cjb2022-04-24

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（）。A、最低收益保障额度B、可能直接导致超过原始本金损...阅读全文>

cjb2022-04-21

经营机构将普通投资者的风险承受能力的最低等级定为（）。A、D5B、C1C、A5D、A1 ...阅读全文>

cjb2022-04-21

经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应遵循的原则不包括（）。A、有效性原则B、全面性原则C、客观性原则D...阅读全文>

cjb2022-04-21

经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A、A1、A2、A3、A4、...阅读全文>

cjb2022-04-21

经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务（）。①证券经纪②证券投资...阅读全文>

cjb2022-04-21

进行洗钱风险评估时，关于开展客户风险等级划分的基本要求，下列说法错误的是（）。A、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在...阅读全文>

cjb2022-04-21

奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A、1；3B、...阅读全文>

cjb2022-04-21