证券从业试题中心

健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的（）。A、立身之本B、内在要求C、重要保障D、有力抓手 ...阅读全文>

cjb2022-04-21

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核...阅读全文>

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基金托管人依法应当履行的职责包括（）。①安全保管基金财产②分享基金财产收益③确保基金财产的完整与独立④保存基金托管业务活...阅读全文>

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基金份额在基金合同期限内固定不变，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是（）。A、封闭式基金B、公司型基金C、...阅读全文>

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基金财产债权债务独立性的意义不包括（）。A、维护基金财产的独立性B、提高基金的运作效率C、保障基金管理人的收益D、保护基...阅读全文>

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基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。①有利于维护基金财产的独立性②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于保...阅读全文>

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会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让...阅读全文>

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划分产品或者服务风险等级时，下列产品或服务应当审慎评估其风险等级的有（）。①存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导...阅读全文>

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合伙企业未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以（）的罚款。A、...阅读全文>

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关于资产支持证券的发行，下列说法，正确的是（）。①对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业...阅读全文>

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关于证券业协会的说法，错误的是（）。A、证券公司必须加入证券业协会B、证券业协会章程由会员大会制定C、证券业协会的权力机...阅读全文>

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关于证券公司信用风险管理组织架构的要求，下列说法正确的有（）。①董事会应承担信用风险管理的最终责任，负责审议批准涵盖信用...阅读全文>

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关于证券公司全面风险管理的政策和机制说法正确的是（）。①证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子...阅读全文>

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关于证券公司对客户身份识别的基本要求说法错误的是（）。A、证券公司应遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识...阅读全文>

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关于证券公司的一般规定，下列说法错误的是（）。A、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益B、证券公...阅读全文>

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