证券从业试题中心

申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中应包括（）。①人员姓名②身份证号码③登记编码④工作地点A、①②③B、①②④C、②...阅读全文>

cjb2022-04-26

申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并且注册资本不低于人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿...阅读全文>

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申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公...阅读全文>

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申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情...阅读全文>

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涉嫌个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在（）以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在（）以上的，应予立案追诉。A...阅读全文>

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涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当...阅读全文>

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设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币（），且必须为实缴货币资本。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D...阅读全文>

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全国股份转让系统公司可以采取的自律监管措施包括（）。①限制证券账户交易②暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出...阅读全文>

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期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险，逾期未改正，涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的...阅读全文>

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期货公司办理变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A、...阅读全文>

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内幕交易、泄露内幕信息罪的主体是特殊主体，主要包括（）。①发行人的董事、监事、高级管理人员②持有公司5%以上股份的股东及...阅读全文>

cjb2022-04-26

某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内部信息以外的其他未公开信息，并从事与该信息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列（...阅读全文>

cjb2022-04-26

落实责任担当是文化建设的重要抓手，具体包括的内涵有（）。①主动服务国家战略，助力金融强国，维护金融安全，做有担当、有格局...阅读全文>

cjb2022-04-26

利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，主要包括（）。①证券交易所从业人员②保险公司从业人员③商业银行从业人员④行业协会工...阅读全文>

cjb2022-04-24

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施有...阅读全文>

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