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2015年银行业初级资格考试法律法规与综合能力重点讲解第四章

来源:233网校 2015-06-02 09:40:00
导读:学习第四章的目的与要求:掌握银行风险的含义和风险种类;理解风险管理的发展历程,风险管理经历的四个发展阶段,全面风险管理的意义和主要特征;特别要把握:风险管理、内部控制、资本管理、金融创新四个方面的内容。及中国银监会确立的分类实施、分层推进、分步达标的基本原则。核心资本包括如下五部分金融创新的四个“认识”原则。

第五节 合规管理

  合规管理的目标

  ※ 商业银行合规风险管理的目标:

  是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

  合规管理体系的基本要素:

  (1)合规政策;

  (2)合规管理部门的组织结构和资源:

  (3)合规风险管理计划;

  (4)合规风险识别和管理流程;

  (5)合规培训与教育制度。

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