31．下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（ ）。
A．认真执行董事会决议
B．有效执行公司制度
C．防范和化解经营风险
D．确保经营业务的稳健运行
32．期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（ ）
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C．未按规定对离任人员进行离任审计
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
33．期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（ ）
A．未按规定履行职责
B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C．未按规定参加业务培训
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
34．期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（ ）
A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
35．依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（ ）。
A．投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件’
36．在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为（ ）。
A．税务机关出具的收入纳税证明
B．银行出具的工资流水单
C．当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件
D．当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收人证明文件
37．在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）。
A．加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B．加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C．加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D．加盖中国境内银行业务章的存单
38．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。
A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划
B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
39．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。
A．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C．从事金融期货经纪业务的计划书
D．业务设施和技术系统运行情况报告
40．期货公司变更股权有（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。
A．持有5%以上股权的股东受让股权
B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权
C．单个股东的持股比例增加到5%以上
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
