全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(二)
一、单项选择题
1．B【解析】《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。
2．C【解析】根据《期货交易管理条例》第11条第2款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
3．A【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
4．D【解析】根据《期货交易管理条例》第28条第2款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
5．A【解析】期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
6．A【解析】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第84条规定：“对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。”
8．B【解析】持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
9．A【解析】投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
10．D【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
11．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第5条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
12．C【解析】选项C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。
13．B【解析】期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
14．D【解析】期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
15．A【解析】未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
16．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。
17．B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
18．C【解析】会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3，应当召开临时会员大会。
19．A【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
20．C【解析】申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50%。
21．D【解析】根据《期货公司管理办法》第8条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
22．C【解析】根据《期货公司管理办法》第12条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于人民币3000万元。
23．A【解析】期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。
24．A【解析】期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
25．D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
26．D【解析】在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任
职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
27．C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
28．A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第24条第1款规定：“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”
29．A【解析】首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
30．B【解析】非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
31．B【解析】期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。32．D【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。33．B【解析】期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。
34．A【解析】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。35．D【解析】期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
36．B【解析】期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。
37．B【解析】期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。
38．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第25条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分。
39．D【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，商品期货交易经历的评估分值上限为20分。
40．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，证券交易经历的评估分值上限为10分。
41．C【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。
42．B【解析】中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
43．D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。
44．A【解析】期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
45．D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第32条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
46．C【解析】期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。47．B【解析】申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。
48。A【解析】根据《期货交易所管理办法》第5条的规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。～
49．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第4条第3款的规定，我国公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
50．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条的规定，选项A、C、D属于期货交易所章程应当载明的事项。另据该法第12条的规定，选项B属于期货交易所交易规则应当载明的事项。’
51．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条和第11条的规定，选项D不属于会员制期货交易所章程应当载明的事项。本题属于识记内容。
52．C【解析】本题属于识记内容，要求考生予以熟练掌握。
53．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第14条第1款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。
54．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第15条的规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之曰起10曰内报告中国证监会。
55。A【解析】根据《期货交易所管理办法》第16条的规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
56．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条的规定，期货交易所因下列情形之一可解散：①章程规定的营业期限届满；②会员大会或者股东大会决定解散；③中国证监会决定关闭。
57．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条的规定，期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由中国证监会批准。
58．B【解析】根据《期货公司管理办法》第5条第3款的规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
59．B【解析】根据《期货公司管理办法》第7条的规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50%。
60．C【解析】根据《期货公司管理办法》第8条的规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于民币15亿元。
