31.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
32.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
A.说明理由,并在3日内予以准确确认
B.披露该信息,并在3日内予以准确确认
C.相应增加负债金额
D.相应核减净资本金额
33.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币( )。
A.1000万元
B.1500万元
C.3000万元
D.3500万元
34.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息
报( )备案。
A.所在地中国证监会派出机构
B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构
35.期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
36.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
37.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,其责任承担的处理方式应当是( )。
A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
C.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
D.期货公司和期货交易所承担连带责任
38.在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为( ),学历的评估分值上限为( )。
A.5分;10分
B.10分;5分
C.20分;10分
D.10分;20分
39.在投资者投资经历评估中,商品期货交易经历的评估分值上限为( )。
A.5分
B.10分
C.15分
D.20分
40.在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为( )。
A.5分
B.10分
C.15分
D.25分