四、综合题(共15道，每道2分，共30分)
1．截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。
问：(1)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C．经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D．经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
(2)若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（ ）。
A．7亿元
B．8亿元
C．10亿元
D．20亿元
(3)该期货交易所缴纳的保障基金应在其（ ）中列支。
A．投资收益
B．营业成本
C．总资产
D．财务费用
(4)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A．年度
B．半年度
C．季度
D．月度(5)该期货交易所应当在每季度结束后的（ ）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资
者保障基金。
A．7个工作日
B．10个工作日
C．14个工作13
D．15个工作日2．某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：
(1)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。
A．5万元
B．9万元
C．8．1万元
D．6．4万元
(2)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。
A．50万元
B．45万元
C．40万元
D．46万元(3)若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿
金额为（ ）。
A．500万元
B．450万元
C．402万元
D．400万元
(4)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（ ）。
A．经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
B．经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
C．经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以
补偿，
D．期货投资者保障基金不予补偿
(5)如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照( )补偿规则进行补偿。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．个人投资者和机构投资者
D．保证金损失的50%
3．某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还i00万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是（ ）。
A．100万元属于非法所得，应上交国库
B．100万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有
C．客户张某和期货公司应各分得50万元，
D．100万元的差价利益应归还张某，法院应予支持
4．2008年，张某通过期货从业人员资格考试并取得该考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：
(1)根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（ ）
A．具有高中以上文化程度
B．年满18周岁
C．具有完全民事行为能力
D．有履行职责所必需的时间和精力
(2)张某通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部
(3)期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（ ）
A．品行端正，具有良好的职业道德
B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
(4)张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。
A．5
B．7
C．1O
D．20
